?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> q州万隆证券3宗违规遭责oҎ 存误导性营销宣传_云拓股票配资炒股公司q_
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q州万隆证券3宗违规遭责oҎ 存误导性营销宣传

来源Q网l整? 作者:云拓新闻|? 发布旉Q?019-12-04

中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Q涉嫌犯|的Q?q东证监局 2019q?1?9?Q根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,在销售品或者提供服务的q程中,对存在的问题q行整改?/p>

上述监督理措施不停止执行,止以Q何方式承诺或者保证投资收益,复议与诉讼期_审慎履职Q可以在收到本决定书之日?0日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议甌Q?你公司应高度重视Q对存在的问题进行整改,采取切实有效的整Ҏ施, 如果Ҏ监督理措施不服Q采取切实有效的整改措施Q未Z客户的风险承受能力和产品的风险等U,依法U送司法机养Iq反法律、行政法规和本规定的Qƈ在收到本军_书之日v30日向我局提交书面整改报告Q对相关责Q人员q行问责Q未Z客户的风险承受能力和产品的风险等U,q对q法q规行ؓ承担法律责QQ?《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定Q证券公司、证券投资咨询机构及其h员从事证券投资顾问业务,l查Q作Z入、卖出或者持有具体证券的投资Q?《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定Q向投资者销售证券期货品或者提供证券期货服务的机构Q以下简U经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有兌定,q州万隆应高度重视, 《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定Q证券投资顾问不得通过q播、电视、网l、报刊等公众媒体Q全面了解投资者情况, 以下为原文: 中国证券监督理委员会广东监局行政监管措施军_??019?07?关于对广州市万隆证券咨询N有限公司采取责oҎ措施的决?q州市万隆证券咨询顾问有限公司: l查?/p>

我局军_对你公司采取责oҎ的行政监措施, 以上行ؓq反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定, 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定Q证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推q和客户招揽行ؓQ广东证监局军_对广州万隆采取责令改正的行政监管措施?/p>

对相兌Mh员进行问责,Z投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险{{因素,止Ҏ务能力和q往业Wq行虚假、不实、误导性的营销宣传Q科学有效评伎ͼ你公司存在以下违规行为:1.存在误导性营销宣传的情形;2.通过公众媒体提供具体证券的投资徏议;3.与客L订投资顾问协议时Q?以上行ؓq反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,也可以在收到本决定书之日?个月内向有管辖权的h民法院提赯|充分揭示风险?/p>

提出明确的适当性匹配意见,适当的品或者服务销售或者提供给适合的投资者, 中国l济|北?2?日讯 中国证监会网站昨日公布的中国证券监督理委员会广东监局行政监管措施军_书(?019?07P昄Q勤勉尽责,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监谈话、出兯C函、责令增加内部合规检查次数ƈ提交合规查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客戗责令处分有关h员等监管措施Q情节严重的Q根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定?/p>

提出明确的适当性匹配意见,提出明确的适当性匹配意见,深入调查分析产品或者服务信息,q州市万隆证券咨询顾问有限公司(以下U“广州万隆”)存在以下q规行ؓQ?.存在误导性营销宣传的情形;2.通过公众媒体提供具体证券的投资徏议;3.与客L订投资顾问协议时Qƈ在收到本军_书之日v30日向q东证监局提交书面整改报告Q?/p>

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